私募基金管理登记备案一站式综合服务,找(深圳)腾博国际:廖先生 Tel:189-3893-4103(微信同号)
2017年4月的合规工作,其实主要就是围绕一个原则,三个系统来进行。
1、一个原则:私募基金专业化管理
2、三个系统:从业人员管理平台和资产管理业务综合管理平台。
2.1 从业人员管理平台:所有私募基金管理人都要开始给自己机构的从业人员注册了
2.2 资产管理业务综合管理平台:原来就在这个系统登记的,原先该怎么样,现在还怎么样;从老备案系统迁移到这个系统的,要先补录信息,再更新信息。
2.3信息披露备份系统:不变,所有管理人,原先规定该怎么样,还怎么样
1、3月31日,中基协明确私募基金专业化管理原则
《私募基金登记备案相关问题解答(十三)》:
在“私募基金登记备案系统”(https://pf.amac.org.cn)中已登记多类业务类型的私募基金管理人,应当依照协会相关后续安排,通过“资产管理业务综合管理平台”进行专业化管理事项的整改。
已登记多类业务类型、兼营多类私募基金管理业务的私募基金管理人,应通过“资产管理业务综合管理平台”提交机构类型与业务类型变更申请,完成变更确认之后,方可提交新增私募基金备案申请。
若存在基金类型与管理人在“资产管理业务综合管理平台”所选择业务类型不符情形的,在基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同)到期前仍可以继续投资运作,但不得在基金合同到期前开放申购或增加募集规模,基金合同到期后应予以清盘或清算,不得续期;同时协会将在相关私募基金公示信息中,对此情形予以特别提示。
2、4月5日,“资产管理业务综合管理平台”(https://ambers.amac.org.cn)第二阶段上线运行
自2017年4月5日起,各私募基金管理人均应当通过“资产管理业务综合管理平台”提交管理人登记申请、备案私募基金,按要求持续更新管理人信息与私募基金运行信息,以及办理申请加入协会成为会员与从业人员注册等相关事宜,原登记备案系统停止使用。
3、4月5日,全面启用私募基金从业人员注册管理功能
从业人员管理平台网址https://person.amac.org.cn。自2017年4月5日起,所有已登记的私募基金管理人可使用该平台对该机构从业人员信息进行审核与维护。
私募基金从业人员应通过所任职私募机构申请个人账号。已取得基金从业资格的,应当在“从业人员管理平台”进行注册;已在机构任职但尚未取得基金从业资格的,可在“从业人员管理平台”登记基本信息。私募基金从业人员与原聘用机构解除劳动合同的,应及时在“从业人员管理平台”进行离职备案。协会将对私募基金从业人员相关信息进行公示。
4、4月4-9日,基金从业资格5月预约考试报名
报名网站://baoming.amac.org.cn:10080
5、4月11日,单只基金规模5000万元以上的,需完成3月报披露
披露路径:信息披露备份系统https://pfid.amac.org.cn/pof/login.jsp
6、4月18日,运行中的基金需完成17年一季度报告披露
披露路径1:
信息披露备份系统https://pfid.amac.org.cn/pof/login.jsp
披露路径2:
原基金备案系统需填报基金年度报告。截止到4月6日,资管平台尚未发现有该功能。但是《关于“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知》有提到“相关私募基金管理人可顺延至2017年6月30日前完成所管理私募基金2017年第一季度运行信息的更新,但须在开始信息更新前先完成信息补录”。据此,资管平台后期应该会有季度报告的填报功能,还请大家关注此事。
中基协对该事项完成时间协会进行了分类处理:
(1)原在备案系统登记,现迁移到“资产管理业务综合管理平台”的私募基金管理人,特殊情况特殊处理
为令行业有充足时间完成信息补录以及适应“资产管理业务综合管理平台”信息报送功能,相关私募基金管理人可顺延至2017年6月30日前完成所管理私募基金2017年第一季度运行信息的更新,但须在开始信息更新前先完成信息补录。在2017年6月30日前的信息补录和更新期间,私募基金管理人仍可以正常备案私募基金。
根据协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,对于在2017年6月30日仍未完成所管理私募基金2017年第一季度信息更新的私募基金管理人,在其完成相应整改之前,协会将暂停受理其新增私募基金备案申请;对于逾期未完成2017年第一季度信息更新且在原登记备案系统中已存在未及时履行信息报送义务记录的私募基金管理人,协会将列入异常机构公示名单。
(2)已在“资产管理业务综合管理平台”中登记的私募基金管理人,仍然要在每季度结束10个工作日之内披露季度报告
已在“资产管理业务综合管理平台”中登记的私募基金管理人,应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,根据系统提示,及时履行信息报送义务。
7、4月30日,运行中的基金需完成16年年度报告披露
披露路径1:
信息披露备份系统https://pfid.amac.org.cn/pof/login.jsp
披露路径2:
原基金备案系统需填报基金年度报告,截止到4月6日,资管平台尚未发现有该功能,后续是否增加该项功能,还请大家继续关注。
8、4月30日,填报经会计师事务所审计的年度财务报告;受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人,还应当报送受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告
原在备案系统登记、现迁移到“资产管理业务综合管理平台”的私募基金管理人,是在4月底前完成年度财报,还是移顺延到6月底完成?截止4月6日,未见协会对该事项有明确说明(只说明迁移到新系统的管理人基金一季度报告可以顺延至6月底)。
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